創(chuàng)建世界一流大學(xué)是中國(guó)全面崛起的必要前提

施一公     清華大學(xué)

饒  毅     北京大學(xué)

重要國(guó)策及艱巨任務(wù)

    我國(guó)決定創(chuàng)建世界一流大學(xué)，不是局限于教育界的一個(gè)重大舉措，而是帶動(dòng)我國(guó)在世界舞臺(tái)上全面崛起、有遠(yuǎn)見卓識(shí)的歷史性決策。在我國(guó)發(fā)展新階段，只有充分認(rèn)識(shí)到建設(shè)世界一流大學(xué)這一具有深遠(yuǎn)歷史意義的艱巨任務(wù)，才可能在它尚未成功的時(shí)候，在國(guó)家發(fā)展的全局考慮中將其列為重要國(guó)策，并在多個(gè)層次予以高度重視，激勵(lì)多方面努力發(fā)揮作用。

歷史必要性

    創(chuàng)建世界一流大學(xué)，是一個(gè)國(guó)家在世界舞臺(tái)上全面崛起的一個(gè)根本前提。如果沒有世界一流的大學(xué)，一個(gè)大國(guó)可以在某個(gè)方面取得突破，一個(gè)小國(guó)也可以達(dá)到全國(guó)富裕。但是，綜觀近代世界歷史，沒有任何一個(gè)大國(guó)，可以在高等教育落后的情況下，真正成為全面領(lǐng)先的世界強(qiáng)國(guó)。

    一流大學(xué)的建設(shè)，必須超前于大國(guó)的全面崛起。擁有多所世界一流大學(xué)，雖然不是大國(guó)全面崛起的充分條件，但卻是其必要條件。英國(guó)、美國(guó)及其它世界強(qiáng)國(guó)的近代史是這一結(jié)論的最佳佐證。

    英國(guó)大學(xué)在世界上的優(yōu)勢(shì)地位對(duì)于它領(lǐng)先世界起到了重要作用，一度使它以一個(gè)人口不多的島國(guó)成為幾乎統(tǒng)治全世界的日不落帝國(guó)，也使它今天仍然超越了許多人口和本土資源比它更為豐富的國(guó)家，仍立于世界強(qiáng)國(guó)之林。全世界凡受過現(xiàn)代教育的大眾仍念念不忘劍橋大學(xué)的牛頓、麥克斯韋，潛意識(shí)里對(duì)英國(guó)有發(fā)自內(nèi)心的尊敬甚至崇拜。

    德國(guó)十九世紀(jì)初開創(chuàng)的研究型大學(xué)，為德國(guó)崛起發(fā)揮了重要作用，其影響輻射全世界。雖然二十世紀(jì)上半葉納粹主義流行曾經(jīng)部分抵消了德國(guó)大學(xué)帶來的促進(jìn)作用，但德國(guó)實(shí)力雄厚的大學(xué)在人才嚴(yán)重流失的情況下，聚集力量促進(jìn)二戰(zhàn)后德國(guó)再次崛起。

    日本十九世紀(jì)建立了多個(gè)大學(xué)，如1858年的慶應(yīng)大學(xué)、1877年的東京大學(xué)、1882年的早稻田大學(xué)、1897年的京都大學(xué)，這些大學(xué)不僅奠定了日本與中國(guó)、俄國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的基礎(chǔ)，也為日本此后一百多年的發(fā)展提供了必要條件。

    在美國(guó)崛起的過程中，人們常注意到二戰(zhàn)后科技人才大量涌向美國(guó)大學(xué)。其實(shí)在這以前美國(guó)已經(jīng)建立、發(fā)展了一批世界一流的大學(xué)，為美國(guó)的崛起打下了牢固的基礎(chǔ)。在19世紀(jì)末，不僅一批老牌大學(xué)得到支持、轉(zhuǎn)型成為現(xiàn)代研究型大學(xué)，而且一批新的優(yōu)秀大學(xué)得以創(chuàng)建。例如，1876年，銀行家霍普金斯資助創(chuàng)辦的霍普金斯大學(xué)和醫(yī)院成為美國(guó)第一個(gè)德國(guó)模式的研究型大學(xué)，從而大大促進(jìn)了美國(guó)乃至包括中國(guó)在內(nèi)的世界范圍內(nèi)的研究型大學(xué)的推廣。1890年，石油大王洛克菲勒資助創(chuàng)辦了芝加哥大學(xué)，不僅做出了諸如建立世界上第一個(gè)核反應(yīng)堆這樣的重要科學(xué)工作，而且在經(jīng)濟(jì)學(xué)界發(fā)展影響世界經(jīng)濟(jì)的理論，領(lǐng)導(dǎo)世界潮流，使得同一個(gè)系有多人獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1891年，鐵路大王斯坦福創(chuàng)立了斯坦福大學(xué)，不僅在多個(gè)學(xué)科達(dá)到世界領(lǐng)先水平，而且是建立現(xiàn)代電子業(yè)主要基地硅谷、創(chuàng)立現(xiàn)代生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要力量之一。1900年，鋼鐵大王卡耐基成立了工學(xué)院，是國(guó)際上計(jì)算機(jī)科學(xué)最為領(lǐng)先的卡耐基大學(xué)的前身。這些大學(xué)在創(chuàng)建幾十年、上百年后力量不斷呈現(xiàn)，為美國(guó)持續(xù)領(lǐng)先世界打下了必要的基礎(chǔ)。

一流大學(xué)對(duì)國(guó)家民族的全方位促進(jìn)作用

    世界一流大學(xué)對(duì)一個(gè)國(guó)家和民族的文化起著相當(dāng)大的作用。一流大學(xué)并不只是科學(xué)、技術(shù)和教育的搖籃，并且是現(xiàn)代人類文化、思想最主要的源泉。世界一流大學(xué)產(chǎn)生的文化，遍及世界，影響人類思想，引領(lǐng)社會(huì)變遷。

    世界一流大學(xué)聚集各方面的優(yōu)秀人才，思考國(guó)家民族的未來，探討國(guó)家發(fā)展的目標(biāo)，提出國(guó)家發(fā)展的思想，開辟國(guó)家發(fā)展的道路。大學(xué)不僅是理論思考的基地，而且可以直接培訓(xùn)和提供實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的人才，使理論轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)。

    世界一流大學(xué)是尖端科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展的主要力量，也是創(chuàng)造知識(shí)的重要源泉。西方發(fā)達(dá)國(guó)家的大學(xué)普遍擔(dān)負(fù)了科學(xué)研究的主要力量，一流大學(xué)也同時(shí)為尖端科技產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展起到了主導(dǎo)作用。人類社會(huì)的發(fā)展依賴于知識(shí)的創(chuàng)新和科技的進(jìn)步，只有首先發(fā)現(xiàn)和掌握新知識(shí)、新科學(xué)、新技術(shù)，才能長(zhǎng)期在世界領(lǐng)先。如果沒有強(qiáng)大的、世界一流的科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和綜合國(guó)力就難以持續(xù)長(zhǎng)期高速發(fā)展，也不可能在世界舞臺(tái)上全面崛起、領(lǐng)先。

    世界一流大學(xué)吸引全世界的優(yōu)秀人才和領(lǐng)導(dǎo)人才，世界各國(guó)人才的聚集不僅促進(jìn)該大學(xué)所在國(guó)文化、思想的發(fā)展，而且通過留學(xué)歸國(guó)的人才將這些影響帶回他們的祖國(guó)，進(jìn)而影響其它國(guó)家的社會(huì)和文化。如英國(guó)不僅擁有劍橋、牛津等世界一流大學(xué)，而且通過積極措施（如設(shè)立Rhodes獎(jiǎng)學(xué)金等）選擇性地支持來自世界各國(guó)的優(yōu)秀學(xué)生（如美國(guó)前總統(tǒng)克林頓）留學(xué)英國(guó)，影響多個(gè)國(guó)家精英的思想形成，進(jìn)而影響世界格局。美國(guó)也以各種方式支持和吸引一大批外國(guó)優(yōu)秀學(xué)生和潛在領(lǐng)袖人物赴美學(xué)習(xí)、進(jìn)修。

    世界一流大學(xué)對(duì)建立民族自信心和自豪感意義重大。如果沒有世界一流大學(xué)，一個(gè)國(guó)家的精英人才就會(huì)有相當(dāng)部分是外國(guó)的大學(xué)培訓(xùn)出來的。其中相當(dāng)一些人內(nèi)心可能存在學(xué)生心態(tài)，不能在心理上具有充足的自信。當(dāng)坐到同一個(gè)談判桌上，學(xué)生遇到老師的時(shí)候，在心理上完全平等是很難做到的。

世界一流大學(xué)的特征

    在我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)，必須依照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，而不是國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)。

    以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)可以推動(dòng)和鞭策我們的大學(xué)奮起直追，帶動(dòng)我國(guó)高等教育的發(fā)展。以國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)代替世界標(biāo)準(zhǔn)首先是降低了要求，其次是造成對(duì)國(guó)內(nèi)榮譽(yù)和資源的過度競(jìng)爭(zhēng)，從而增加不必要的內(nèi)耗、讓國(guó)內(nèi)大學(xué)失去國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

    所有公認(rèn)的世界一流大學(xué)有兩個(gè)共同特點(diǎn)：一是擁有世界一流水平的教授隊(duì)伍，二是有一套支持教授隊(duì)伍培養(yǎng)人才、進(jìn)行尖端科學(xué)研究的體制及政策（即所謂軟環(huán)境）。因此，這些大學(xué)都能夠持續(xù)、穩(wěn)定地產(chǎn)生出一批世界一流的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，能夠源源不斷地培養(yǎng)出世界一流的學(xué)生和年輕人才，而不是曇花一現(xiàn)。我們認(rèn)為，上述兩點(diǎn)是我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)過程中應(yīng)該追求的關(guān)鍵。如果沒有這兩點(diǎn)，不可能在中國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)。

    很多人都清楚地知道，無論清華，還是北大，雖然有出色的本科生并在某些學(xué)科的取得了突破并達(dá)到世界領(lǐng)先，但都不是公認(rèn)的世界一流大學(xué)，究其根本原因還是我國(guó)沒有一支強(qiáng)大的世界一流水平的教授隊(duì)伍，而且支持世界一流教授隊(duì)伍的體制及政策尚待完善。我國(guó)大學(xué)現(xiàn)狀尚落后于我國(guó)其它方面的發(fā)展及其帶來的迫切需要。國(guó)外大學(xué)日新月異的發(fā)展也給我國(guó)建設(shè)一流大學(xué)以強(qiáng)大的壓力和挑戰(zhàn)。

    在嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)面前，我們不應(yīng)該轉(zhuǎn)而用國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)來減輕我國(guó)大學(xué)的壓力，而應(yīng)該直面現(xiàn)實(shí)，制訂有效的政策和方針，確立必要的策略，奮起直追。綜合性大學(xué)，應(yīng)該在多個(gè)學(xué)科擁有世界級(jí)的領(lǐng)袖和領(lǐng)軍人物，培養(yǎng)世界一流人才、做出有影響力的工作。特色型大學(xué)，應(yīng)該在某些領(lǐng)域或者方向上領(lǐng)先，而不是求全、求大。哈佛大學(xué)擁有十幾個(gè)學(xué)院、幾千名教授、數(shù)萬名學(xué)生；而加州理工大學(xué)僅有三百名教授和兩千名學(xué)生。但兩校都是公認(rèn)的世界一流大學(xué)。

    我們應(yīng)該有不同特色的大學(xué)。有些作為綜合性大學(xué)，全面追趕世界一流；有些則在某些學(xué)科領(lǐng)域追趕世界一流。要能和世界一流大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)教授、競(jìng)爭(zhēng)學(xué)生，而不能用國(guó)內(nèi)授予的種種榮譽(yù)代替國(guó)際一流的標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)大學(xué)要能夠做出影響世界的成就，做出對(duì)中國(guó)和世界有推動(dòng)的發(fā)明。

我國(guó)應(yīng)該奮起直追

    我國(guó)目前尚沒有一所世界一流大學(xué)，但是我們必須大力度全方位推動(dòng)世界一流大學(xué)的建設(shè)，將其作為我國(guó)長(zhǎng)期高速發(fā)展、全面成為世界強(qiáng)國(guó)的重要步驟。一百五十年前，美國(guó)沒有一所世界一流大學(xué)，其大學(xué)實(shí)力遠(yuǎn)在歐洲列強(qiáng)之后。在隨后的一百年里，美國(guó)利用其雄厚的財(cái)力國(guó)力，全力發(fā)展其大學(xué)體系。五十年前，美國(guó)高等教育已經(jīng)稱雄世界，領(lǐng)先于其它資本主義強(qiáng)國(guó)。

    今天的中國(guó)，不是要一天之內(nèi)趕上今天的美國(guó)。但是，我們可以努力做到一百多年前美國(guó)在高等教育上所經(jīng)歷的發(fā)展。我們認(rèn)為，由于當(dāng)今歷史時(shí)期的特殊情況及我國(guó)海外人才的儲(chǔ)備，我國(guó)有可能用二十至三十年的時(shí)間走完美國(guó)高等教育一百年崛起的歷程。

    我國(guó)的諸多大學(xué)，不能只爭(zhēng)國(guó)內(nèi)排名，而應(yīng)該根據(jù)其現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)，建立特色、加強(qiáng)實(shí)力，真正提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。要激發(fā)大學(xué)積極向上、通力合作的文化，打破傳統(tǒng)習(xí)慣的"內(nèi)戰(zhàn)內(nèi)行、外戰(zhàn)外行"。不重國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，而以國(guó)際一流為目標(biāo)，形成一種團(tuán)結(jié)協(xié)作、鼓舞人心的氛圍。

    經(jīng)過改革開放后近三十年的不斷努力，我國(guó)的大學(xué)建設(shè)取得了相當(dāng)大的成就。教授隊(duì)伍和科學(xué)研究也得到了極大的發(fā)展，在個(gè)別學(xué)科取得了世界領(lǐng)先的成就。但整體教授隊(duì)伍的水平還與西方發(fā)達(dá)國(guó)家存在相當(dāng)大的差距。例如，在生命科學(xué)領(lǐng)域，大多數(shù)優(yōu)秀年輕科學(xué)家還是選擇留在美國(guó)的大學(xué)任職。從大多數(shù)情況來說，我國(guó)的正教授平均水平尚未達(dá)到世界一流大學(xué)助理教授的水平。這個(gè)基本格局就決定了美國(guó)大學(xué)年輕教授的專業(yè)起點(diǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)大學(xué)的同行。

    鑒于我國(guó)大學(xué)及科研的現(xiàn)狀，在今后一段時(shí)間內(nèi)，最快的方法是從國(guó)外一流大學(xué)引進(jìn)杰出人才，以在我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)。我國(guó)應(yīng)該重點(diǎn)引進(jìn)一批在其研究領(lǐng)域領(lǐng)先、世界著名大學(xué)的一流正教授，使其全職全時(shí)回國(guó)服務(wù)，讓他們?cè)趪?guó)內(nèi)一流大學(xué)全面發(fā)揮人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的領(lǐng)軍作用。同時(shí)，我國(guó)應(yīng)該大力吸引學(xué)術(shù)水平世界領(lǐng)先的最杰出的博士后及助理教授水平的年輕人，讓他們?cè)趪?guó)內(nèi)做出世界一流的成果，讓他們的成長(zhǎng)和中國(guó)的發(fā)展聯(lián)系在一起。

    為了保證真正世界一流人才的引進(jìn)，國(guó)家應(yīng)該制定相應(yīng)的得力政策，為他們創(chuàng)造真正有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的科研環(huán)境和生活環(huán)境，從而在根本上提高我國(guó)大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)力。應(yīng)當(dāng)指出的是，為了保證這些具有世界競(jìng)爭(zhēng)力的科研教學(xué)育人工作的順暢展開，我國(guó)大學(xué)必須改進(jìn)現(xiàn)行的行政體制甚至制定嶄新的行政體制，并配套相應(yīng)政策。如果沒有這些軟環(huán)境提供保障，就很難發(fā)揮出他們所擁有的學(xué)識(shí)與智慧。